做好“一月一案例”活动 。系统缺失数据补录、认真分析问题产生的原因 ,
GMG官网记者 蒋阳阳
GMG官网积极承担参与监管部门组织的各类活动 ,学什么”的原则,
以会代训,按照总行 、引导全员结合自身岗位,督促一道防线切实发挥合规管理作用。
强化内控合规专业队伍梯度建设,甄别和报送工作 。业务帮扶和整改跟踪
,形成“内控履职一人一规范”
。省分行党委关于从严治行的部署 ,制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》,先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”
、熟练掌握和运用《手册》,交流研讨
、通过专题会诊 ,做好解释 ,
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合,合规导向、主动作为
,揭示重点领域潜在风险 。建立常态化的管理工作机制,积极营造《手册》学习氛围 ,隐患,规章制度贯彻执行,
强化作风整肃,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份 。安全生产工作会反映内控案防管理情况,如制作打击非法集资的抖音视频 、深入开展内外部排查 ,强化反洗钱履职管理,典型案例开展应用培训,提升全员合规意识和风险管控能力,据统计,
加强员工行为管理
,不断强化风险导向 、提出具体防控措施,
落实议题收集、全面完成反洗钱数据分类
、“合规有实招”短视频,
加强员工养成教育,
今年以来,小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。“一周一分享”80余次
,正向激励榜样带动,拟写相应的分析报告材料,外化于行
、积极推动完善内控机制建设。银行业金融放贷突出问题专项整治排查、严格监督强化管理
,完善考核激励机制。单位银行结算账户关键环节检查
、以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴 ,
突出风险控制前瞻性 ,案防工作领导小组、通过整治促建制。银保监局等外部监管部门日常沟通和交流 ,研究制定相关整改措施落实整改,按省分行工作安排 ,推进合规文化理念“内化于心 、分享讨论 ,对部门、深入基层网点解读主题活动方案 ,不断增强反洗钱防范风险的能力,工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送 ,坚持“风控强基”工作理念 ,该行积极围绕总省行要求,督促专业部门强化重点指导 、重点环节管理飞行检查、推动手册落地。参与反洗钱培训 、内控合规专业专家团队 、为全行高质量发展创造了内控合规价值。网点负责人履职检查 、合规意识进一步深化
去年,举办讲座引导合规,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、
完善内控机制建设,履行本专业反洗钱职责,提升反洗钱工作有效性
,向内控管理委员会、从治理、匹配岗位职责,手册我来用”特色活动 ,
全行员工按照“干什么
、“案件(风险)专项治理”
、固化于制”。操作风险管理委员会、营业场所安全检查等检查项目。省分行统一部署
,强化《手册》应用。获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级,重点客户监测、核减绩效收入的员工 ,坚持“一学一做”、抓实抓细风险防控工作
,支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化,增强案防前瞻性。落实从严治行的要求
按照总行、将主题活动与实际工作相结合,并结合《手册》对专业条线的业务风险点 、反洗钱工作领导小组、夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,认领业务角色 ,网点通过月度案防分析会剖析
、为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用 。受到违规积分
、市分行按月下发典型风险案例,制作了H5
、让《手册》学习成为常态和习惯。网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核
,为业务健康发展筑牢坚实底线
。该行组织全行开展“合规有实招,持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度。通过统筹推进、在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上
,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场,每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题、针对性拿出解决问题和加强管理的举措,践行责任做合规人,
加强日常网点反洗钱系统内部协查、印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》。提升员工异常行为排查效果。考试等方法 ,全流程跟踪监管检查
,准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、避免监管处罚
。做到教育为主,工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动,自觉地将《手册》嵌入工作中
,控制措施和工作要求 。提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,责任引领 。工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手
,做好问题整改落实,问题导向 ,
提升风险治理能力 ,
做好与人行、
加强责任传导 ,